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　　开头：券业合规

　　处罚一个，警示一批。本文的方向亦在于借助个案起到警示老师的方向，相似但愿诸君读者存身于此，更有情态案例背后暴显露的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东谈主员的抓业才智进步和证券行业的健康高质地发展。

　　中国证券监督不停委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2025〕3号

　　当事东谈主：王某，男，1995年10月出身，住址：广东省深圳市龙华区。

　　依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的干系律例，我局对王某从业东谈主员非法交易证券步履进行了立案走访，照章向当事东谈主讲演了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的权益，当事东谈主未忽视述说、辩说办法，也未条款听证。本案现已走访、办理驱逐。

　　经查明，王某存在以下造孽事实：

　　王某2022年3月20日至2024年8月31日在JYTY证券有限公司任职，时刻使用“王某”中信建投证券账户交易股票，总成交金额9,791,707.85元，累计盈利5,579.29元。在走访时刻，王某存在真确述说造孽步履等情况。

　　上述事实有处事协议、证券账户开户辛劳、证券账户往返活水、银行账户资金活水、参谋笔录等凭据解释，足以认定。

　　王健的上述步履违抗了《证券法》第四十条第一款的律例，组成《证券法》第一百八十七条所述造孽步履。

　　根据当事东谈主造孽步履的事实、性质、情节和社会危害进度，依据《证券法》第一百八十七条和《中华东谈主民共和国行政处罚法》第三十二条第一项的律例，我局决定：

　　充公王某造孽所得5,579.29元，并处以40,000元罚金。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金平直汇交国库。具体缴款容颜见本处罚决定书所附分解。同期，须将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送厦门证监局备案。当事东谈主如若对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督不停委员会央求行政复议（行政复议央求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督不停委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时刻，上述决定不住手实行。

　　厦门证监局

　　2025年7月11日

拖累剪辑：韦子蓉